1月9日金融一線消息，中國人民銀行山西省分行行政處罰決定信息公示表顯示，山西和順農村商業(yè)銀行股份有限公司存在以下違法行為類型，被罰款80.66萬元。

　　1．違反金融統(tǒng)計相關規(guī)定。

　　2．違反賬戶管理規(guī)定。

　　3．未采取防范網絡攻擊、網絡侵入的技術措施。

　　4．未按規(guī)定留存相關網絡日志。

　　5．違反反假貨幣業(yè)務管理規(guī)定。

　　6．違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定。

　　7．與身份不明的客戶進行交易。

　　李某（時任山西和順農村商業(yè)銀行股份有限公司副行長）對與身份不明的客戶進行交易，違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定負有責任，被罰款2.5萬元。

　　白某錦（時任山西和順農村商業(yè)銀行股份有限公司董事長）、劉某濤（時任山西和順農村商業(yè)銀行股份有限公司法律合規(guī)部經理）對與身份不明的客戶進行交易負有責任，分別被罰款1.5萬元。

　　郝某健（時任山西和順農村商業(yè)銀行股份有限公司業(yè)務發(fā)展部經理）對違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定負有責任，被罰款1萬元。

12

山西和順農村商業(yè)銀行股份有限公司

晉銀罰決字

〔2025〕17號

1．違反金融統(tǒng)計相關規(guī)定。

2．違反賬戶管理規(guī)定。

3．未采取防范網絡攻擊、網絡侵入的技術措施。

4．未按規(guī)定留存相關網絡日志。

5．違反反假貨幣業(yè)務管理規(guī)定。

6．違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定。

7．與身份不明的客戶進行交易。

警告，并處罰款80.66萬元

中國人民銀行

山西省分行

2025年12月31日

三年

13

李某（時任山西和順農村商業(yè)銀行股份有限公司副行長）

晉銀罰決字

〔2025〕18號

對山西和順農村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負有直接責任：1．與身份不明的客戶進行交易2．違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定。

罰款2.5萬元

中國人民銀行

山西省分行

2025年12月31日

三年

14

白某錦（時任山西和順農村商業(yè)銀行股份有限公司董事長）

晉銀罰決字

〔2025〕19號

對山西和順農村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負有直接責任：與身份不明的客戶進行交易。

罰款1.5萬元

中國人民銀行

山西省分行

2025年12月31日

三年

15

劉某濤（時任山西和順農村商業(yè)銀行股份有限公司法律合規(guī)部經理）

晉銀罰決字

〔2025〕20號

對山西和順農村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負有直接責任：與身份不明的客戶進行交易。

罰款1.5萬元

中國人民銀行

山西省分行

2025年12月31日

三年

16

郝某?。〞r任山西和順農村商業(yè)銀行股份有限公司業(yè)務發(fā)展部經理）

晉銀罰決字

〔2025〕21號

對山西和順農村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負有直接責任：違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定。

罰款1萬元

中國人民銀行

山西省分行

2025年12月31日

三年